作者：吳小瑛 合伙人、英德生化部經(jīng)理、資深專(zhuān)利代理師

自從張峰團(tuán)隊(duì)成功將CRISPR-Cas9技術(shù)應(yīng)用于真核細(xì)胞后，伯克利大學(xué)與布羅德研究所（Board Institute, 張峰團(tuán)隊(duì)發(fā)明的第一申請(qǐng)人）的專(zhuān)利之爭(zhēng)就連綿不絕。在美國(guó)，已啟動(dòng)Interference proceedings確定專(zhuān)利歸屬。在歐洲，張峰團(tuán)隊(duì)的發(fā)明在異議程序中屢受挑戰(zhàn)。

今年年初，涉及靶向真核細(xì)胞中靶序列的CRISPR-Cas系統(tǒng)——保護(hù)CRISPR技術(shù)的核心專(zhuān)利之一的歐洲專(zhuān)利EP2771468被歐洲專(zhuān)利局（EPO）異議部門(mén)（OD）宣布撤銷(xiāo)后又被上訴委員會(huì)（BOA）維持，雖然BOA的正式?jīng)Q定還沒(méi)有簽發(fā)，但BOA在口審記錄中已表達(dá)其意見(jiàn)。EP2771468的結(jié)果很可能會(huì)影響布羅德研究所的若干其它CRISPR相關(guān)歐洲專(zhuān)利，從而撼動(dòng)了布羅德研究所在歐洲CRISPR領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位。

EP2771468是PCT申請(qǐng)（PCT/US2013/074819，申請(qǐng)日：2013年12月12日，申請(qǐng)人：布羅德研究所有限公司、麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)校長(zhǎng)及研究員協(xié)會(huì)）進(jìn)入歐洲后獲得授權(quán)的歐洲專(zhuān)利。該P(yáng)CT申請(qǐng)要求了如下12個(gè)優(yōu)先權(quán)，都是美國(guó)臨時(shí)申請(qǐng)：

其中，P1（61/736527P，申請(qǐng)日為2012年12月12日）和P2（61/748427P，申請(qǐng)日為2013年1月2日）的申請(qǐng)人都包含洛克菲勒大學(xué)。

在專(zhuān)利保護(hù)中，優(yōu)先權(quán)日至關(guān)重要，其是判斷是否構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)?；诖嗽u(píng)價(jià)要求保護(hù)的技術(shù)方案的“新穎性”和“創(chuàng)造性”，如果優(yōu)先權(quán)日喪失，其直接后果就是區(qū)分現(xiàn)有技術(shù)的“分水嶺”時(shí)間點(diǎn)將會(huì)延后，之前不能作為現(xiàn)有技術(shù)的文獻(xiàn)將搖身變成具有殺傷力的現(xiàn)有技術(shù)。

歐洲專(zhuān)利EP2771468是在認(rèn)可這兩個(gè)最早的優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)上而獲得授權(quán)的，而在P1申請(qǐng)日和P3申請(qǐng)日之間存在著大量破壞新穎性的公開(kāi)文獻(xiàn)。

根據(jù)歐洲專(zhuān)利實(shí)踐，申請(qǐng)人身份的審查規(guī)則為“所有申請(qǐng)人”方式，即所有優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)人或其繼承人是在后申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人或者被包含在在后申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人之中。否則，需要提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，該“優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓”應(yīng)當(dāng)是在在后申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩耙淹瓿珊炇?，雖然證明文件可以以后提交（見(jiàn)Guidelines for examination, A-III, 6.1，6.9-6.10和F-IV, 1.3）。

異議方理由：EP2771468的申請(qǐng)人不包含洛克菲勒大學(xué)，如果要求P1和P2的優(yōu)先權(quán)，需要提交洛克菲勒大學(xué)簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議。但，本專(zhuān)利沒(méi)有提交相關(guān)證明文件。據(jù)此，異議方認(rèn)為優(yōu)先權(quán)P1和P2的主張不能成立。

專(zhuān)利權(quán)人的抗辯：《歐洲專(zhuān)利公約》第87條對(duì)優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)做了規(guī)定：

EPC Article 87(1)

Any person who has duly filed, in or for

(a) any State party to the Paris Convention for the Protection of Industrial Property or

(b) any Member of the World Trade Organization,

an application for a patent, a utility model or a utility certificate, or his successor in title, shall enjoy, for the purpose of filing a European patent application in respect of the same invention, a right of priority during a period of twelve months from the date of filing of the first application.

專(zhuān)利權(quán)人的三點(diǎn)抗辯理由：

1. EPO是否有權(quán)利評(píng)價(jià)優(yōu)先權(quán)資格的合法性；

2. 首次申請(qǐng)中存在多個(gè)申請(qǐng)人時(shí)，EPC第87條中的“any person”的解釋是否正確；

3. EPC第87條中的“any person who has duly filed”的涵義以及優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)遞交國(guó)家法律的適用性。專(zhuān)利權(quán)人的第3點(diǎn)理由主要體現(xiàn)在，歐洲專(zhuān)利EP2771468的12個(gè)優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)都是在美國(guó)提交的臨時(shí)申請(qǐng)，美國(guó)申請(qǐng)的申請(qǐng)人是發(fā)明人，而發(fā)明人是依據(jù)專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求而確定的，在后申請(qǐng)的權(quán)利要求如果跟優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)的權(quán)利要求不同，例如刪除了優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)的一些權(quán)利要求，則優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)中的一些發(fā)明人就可能不會(huì)出現(xiàn)在在后申請(qǐng)的發(fā)明人中，因此，造成兩個(gè)申請(qǐng)的發(fā)明人（或申請(qǐng)人）不同。美國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定，只要有相同的發(fā)明人就具有享有優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)的資格（35 U.S.C.§119(e)）。

EPO和BOA的決定：EPO的OD部門(mén)在決定中針對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的三個(gè)抗辯理由給出了意見(jiàn)，總結(jié)如下：1. 優(yōu)先權(quán)資格的合法性關(guān)乎能否享受優(yōu)先權(quán)，從而關(guān)乎現(xiàn)有技術(shù)的認(rèn)定以及申請(qǐng)的可專(zhuān)利性或?qū)＠挠行?，EPO必須為申請(qǐng)人和公眾提供專(zhuān)利申請(qǐng)或?qū)＠嘘P(guān)要求優(yōu)先權(quán)的法律規(guī)則的法律確定性和可預(yù)測(cè)性；2. 當(dāng)首次申請(qǐng)中有多個(gè)申請(qǐng)人為共同申請(qǐng)人時(shí)，優(yōu)先權(quán)作為共有權(quán)利由所有申請(qǐng)人所共有；3.按照美國(guó)規(guī)定評(píng)價(jià)優(yōu)先權(quán)資格將使問(wèn)題復(fù)雜化，不符合“巴黎公約”設(shè)立優(yōu)先權(quán)制度以提供便宜性的初衷，EPO應(yīng)避免考慮國(guó)家法律所要求的發(fā)明人對(duì)發(fā)明所做出的具體貢獻(xiàn)。

根據(jù)慣例，EPO必須評(píng)估申請(qǐng)人的身份以及優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)移的有效性。OD部門(mén)的結(jié)論是，EP2771468中 P1和P2的優(yōu)先權(quán)要求不能成立，由此導(dǎo)致新的現(xiàn)有技術(shù)出現(xiàn)而致使整個(gè)專(zhuān)利沒(méi)有新穎性而被撤銷(xiāo)。

2020年1月16日，BOA公布了上訴程序中的口審記錄，并在口審記錄中駁回了專(zhuān)利權(quán)人的上訴請(qǐng)求。并且，BOA認(rèn)為其有能力審理專(zhuān)利權(quán)人提及的三個(gè)問(wèn)題，無(wú)需提請(qǐng)上訴擴(kuò)大委員會(huì)（Enlarged Board of Appeal）來(lái)審理，意味著該決定將是異議程序的最終決定。

中國(guó)的《專(zhuān)利審查指南》規(guī)定，要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)一致，或者是在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人之一。申請(qǐng)人完全不一致，且在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人的，應(yīng)當(dāng)在提出在后申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)提交由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件（第一部分第一章，6.2.1.4）。

中國(guó)在后申請(qǐng)不需要提交轉(zhuǎn)讓證明的情況是：1）在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人一致；或 2）在后申請(qǐng)人被包含在在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人之內(nèi)。

第2）種情況跟歐洲規(guī)定正好相反。中國(guó)要求在后申請(qǐng)人被包含在在先申請(qǐng)人之內(nèi)，而歐洲則要求在先申請(qǐng)人被包含在在后申請(qǐng)人之內(nèi)。針對(duì)EP2771468的P1和P2情形，在中國(guó)是有可能不需要提交轉(zhuǎn)讓證明的。還有一個(gè)區(qū)別是，中國(guó)不要求轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽署日要早于在后申請(qǐng)的提交日。

EP2771468專(zhuān)利權(quán)人的慘痛教訓(xùn)給予我們警醒，對(duì)于國(guó)人向海外提交的申請(qǐng)，為了安全起見(jiàn)，在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人最好與在先申請(qǐng)一致。如果不一致，也最好在在后申請(qǐng)遞交之前簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。