作者：陳濤 專利代理師
縱觀我國歷史，從戰(zhàn)國時期秦國的商鞅變法到明清早期的獎勵墾荒，很多朝代的統(tǒng)治者為了鞏固統(tǒng)治，為了使國家強大起來，都施行了墾荒的政策，這些政策的施行客觀上為社會穩(wěn)定和國家富強奠定了基礎(chǔ)。
筆者發(fā)現(xiàn)，古代的獎勵墾荒政策與現(xiàn)行的專利制度存在一些相似之處，下面就討論一下這個話題。
1、獎勵墾荒政策和現(xiàn)行專利制度的提出
《史記》有云：“天下熙熙皆為利來，天下攘攘皆為利往”。人的本性就是趨利的，人們永遠都希望獲得更多的利益，想不斷滿足自己無限的欲望和需求。除非涉及到社會重大利益的問題，否則好的管理者不會通過發(fā)布一些違背人的天性的命令、政策等方式強制人們?nèi)プ鲆恍┦拢抢萌说奶煨?，引導人們主動去做一些事?
古代人丁貧乏，荒地遍野，統(tǒng)治者需要更多的耕地來鞏固統(tǒng)治?！肚屙樦纬瘜嶄洝酚涊d了順治年間清政府施行的各種政策，其中有這樣一條規(guī)定：“即凡墾荒者，墾田歸己所有，六年之內(nèi)不征賦差徭”。也就是說，老百姓開墾的荒地歸其所有，并且在開墾后六年內(nèi)不對其征收田租。這項規(guī)定以開墾荒地所種莊稼的收成換取老百姓為開墾荒地付出的勞動，一般情況下，老百姓在開墾荒地后，可以長期種植莊稼并且在六年內(nèi)不用交田租，因此老百姓因為開墾荒地得到的獎勵往往遠遠多于其為開墾荒地付出的勞動，這樣就激勵老百姓愿意去開墾荒地，開墾好的荒地一方面可以為更多的人提供口糧，促進社會穩(wěn)定和人口增長；另一方面可以使國家擁有更多的耕地，從而提高國庫的收入。由此可見，清代早期施行的獎勵墾荒政策客觀上在改善因明末的戰(zhàn)亂導致的民生凋敝現(xiàn)象方面以及在康乾盛世的形成方面發(fā)揮了重要作用。
可見，古代的獎勵墾荒政策的本質(zhì)是利用人的天性，通過較高的預期獎勵來激勵平民去從事與提高生產(chǎn)力相關(guān)的勞動，國家通過開墾荒地得到了更多的耕地，在這些耕地上生產(chǎn)更多的糧食就增加了生產(chǎn)力。
現(xiàn)代的專利制度又何嘗不是如此呢？
林肯說過，專利制度就是給天才之火澆上利益之油。人們通過專利權(quán)獲得的利益可能遠遠高于通過墾荒獲得的收益，而正是利益這種純粹的獎勵才激勵人們有更多的發(fā)明創(chuàng)造的熱情，才愿意去從事發(fā)明創(chuàng)造，從工業(yè)革命時期的蒸汽機、電燈、電話到如今信息時代的物聯(lián)網(wǎng)和人工智能，大量革命性的新興技術(shù)都借助于專利制度才實現(xiàn)了更為深遠的發(fā)展。
利用專利權(quán)帶來的收益與開墾的土地以及在土地上生產(chǎn)的糧食一樣，都是通過勞動獲取的財產(chǎn)，從開墾荒地獲得的收益自然無法與利用專利權(quán)獲得的收益相提并論，但為開墾荒地付出的投入一般也遠比不上實現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造所需的投入，因此，無論諾華研制的格列衛(wèi)的市場有多大，無論諾華利用專利權(quán)獲得了多少利益，都是其應得的，因為諾華為了研制格列衛(wèi)付出了巨大的成本，并且推動了生產(chǎn)力的發(fā)展和整個人類社會的進步。
一方面，正因為有專利法規(guī)定的專利權(quán)的保護，專利權(quán)人可以通過專利權(quán)獲得預期的收益，人們才會愿意從事發(fā)明創(chuàng)造并申請專利。另一方面，專利技術(shù)是科學技術(shù)中的重要組成部分，而科學技術(shù)是生產(chǎn)力中最活躍的因素，是第一生產(chǎn)力，所以專利技術(shù)是推動社會進步的重要生產(chǎn)力。
因而，專利制度的本質(zhì)也是通過較高的預期獎勵來激勵人們?nèi)氖屡c提高生產(chǎn)力相關(guān)的勞動，且這種激勵作用更大，激勵得更為徹底，同時，也需要人們巨大的付出，不僅付出體力和腦力勞動，還要付出真金白銀的投入。
這也印證了專利法第一條規(guī)定的立法宗旨：為了保護專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應用，提高創(chuàng)新能力，促進科學技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展。
2、墾荒而來的土地和專利的保護范圍
如果要論獎勵墾荒政策與現(xiàn)行的專利制度還有什么相似之處，那墾荒得到的土地與專利的保護范圍便是其中的重要一點。
墾荒而來的土地有一定的范圍和面積，因此，其和專利的保護范圍一樣，都是有一定界限的東西。
關(guān)于專利的保護范圍，專利法有若干條款，并且每一條都是專利法的核心條款，比如，專利法第二十六條第四款就規(guī)定：權(quán)利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。
專利的保護范圍是什么？專利法沒有給出明確的解釋，不是法律或者知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的人可能很難理解它的含義，然而它卻是專利制度的核心概念，正是專利的保護范圍決定了授權(quán)后的專利權(quán)的大小，可以說專利的保護范圍就是專利的生命線。即使發(fā)明人研發(fā)出領(lǐng)先的發(fā)明創(chuàng)造，但若專利的保護范圍不恰當，會使得發(fā)明人付出極大勞動換來的發(fā)明付之一炬。
語言、文字對描述的對象都有限定作用。一諾千金、一言九鼎這些成語就用語言限定了一個人要做的事和不能做的事。在一篇小說中，作者對一個角色進行了怎樣的描繪，那么，在這篇小說所構(gòu)造的世界里，這個角色就是怎樣的人，因此，作者對角色進行描繪所使用的文字就對該角色進行了限定，即限定了角色的身份、性格、秉性等特征。法律條文也是這樣的，一些典型的法條往往是，實施了某行為的人就犯了某罪，該法條就限定了實施該行為的人所犯的罪行。
比如，若即將發(fā)生星球大戰(zhàn)，你作為全球的統(tǒng)治者有權(quán)力指派一些人去執(zhí)行戰(zhàn)備任務，你需要通過發(fā)布命令來進行指派，那發(fā)布的命令的內(nèi)容就可以在全球范圍內(nèi)限定執(zhí)行戰(zhàn)備任務的人員。例如，可以直接將人員限定為全球所有人；可以按照人所在的大洲進行限定，可以限定為亞洲人、歐洲人、非洲人等；也可以按照身高進行限定，可以限定為身高170~180cm的人、身高180~190cm的人等；還可以按照年齡進行限定，可以限定為18~25歲的人、30~35歲的人等。每一項文字限定的所有人共同組成的集合即為限定的范圍。各項文字限定的人的集合的大小不同，這與權(quán)利要求限定的保護范圍的大小不同是類似的。如果將“全球所有人”視為權(quán)利要求書的獨立權(quán)利要求，那么 “歐洲人”、“身高170~180cm的人”、“18~25歲的人”等各項文字就相當于引用該獨立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求，一個人可以同時屬于“歐洲人”、“身高170~180cm的人”、“18~25歲的人”，即各項文字限定的人的集合可以有交叉，這就相當于各個從屬權(quán)利要求的范圍可以是有交叉的，從屬權(quán)利要求是分別從各個角度對其引用的獨立權(quán)利要求的限定。
參見上圖所示，我們姑且用最大的黑色圓圈表示全球所有人，用天藍色的圓圈代表歐洲人，用綠色的圓圈代表年齡在18~25歲的人，用橙色的圓圈代表身高在170~180cm的人，各個圓圈的相對大小代表了各類人的相對數(shù)量的多少。我們可以看到，每個圓圈都由四區(qū)域構(gòu)成，即，僅屬于該圓圈的區(qū)域、僅屬于且同時屬于該圓圈和第一圓圈的區(qū)域、僅屬于且同時屬于該圓圈和第二圓圈的區(qū)域、同時屬于三個圓圈的區(qū)域。比如，在天藍色的圓圈中就包括1、2、3、4四個區(qū)域，區(qū)域1是僅屬于該圓圈的區(qū)域，代表歐洲人中年齡不在18~25歲且身高不在170~180cm的人，假如區(qū)域2是僅屬于且同時屬于該圓圈和第一圓圈的區(qū)域，區(qū)域2就代表歐洲人中年齡不在18~25歲但身高在170~180cm的人，同理，區(qū)域4是僅屬于且同時屬于該圓圈和第二圓圈的區(qū)域，就代表歐洲人中年齡在18~25歲但身高不在170~180cm的人，區(qū)域3是同時屬于三個圓圈的區(qū)域，就代表歐洲人中年齡在18~25歲且身高在170~180cm的人。
如此，我們就建立了文字和范圍的一種聯(lián)系。發(fā)明和實用新型專利的權(quán)利要求書中的文字也是如此，只不過權(quán)利要求書中的文字限定的是技術(shù)方案的保護范圍。權(quán)利要求書的獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求的文字所限定的保護范圍的關(guān)系，就像上圖中的各個圓圈的關(guān)系一樣，黑色圓圈所限定的范圍代表獨立權(quán)利要求的保護范圍，而黑色圓圈內(nèi)其他圓圈所限定的范圍代表從屬權(quán)利要求的保護范圍。在實際的權(quán)利要求書中，同一獨立權(quán)利要求下的各從屬權(quán)利要求限定的保護范圍可以以任意的方式重疊，也可以不重疊。
3、墾荒政策和專利領(lǐng)域的相關(guān)概念
誠然，專利領(lǐng)域的各種概念不可能在古代墾荒政策中都有相應的體現(xiàn)，但不妨礙我們利用“墾荒”這種思想來理解專利領(lǐng)域的相關(guān)概念。
墾荒就像發(fā)明人的工作，開墾哪塊土地就像設(shè)定一個研發(fā)任務，提出一個要研發(fā)的問題，進行立項，開墾的過程就像是研發(fā)的過程。
如果把“墾荒”之后申請認證的過程叫做在土地上畫圈進行審核的過程，那么以此來解釋專利領(lǐng)域的相關(guān)概念可以更通俗易懂。
很多人以為，專利代理的工作就是把技術(shù)方案謄寫到紙上，并沒有什么難度可言。其實，專利代理的職責是掌握畫圈的規(guī)則，并在理解技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，根據(jù)規(guī)則為申請人畫最大的圈，而專利審查員就相當于負責審核畫圈是否合格的人員，即土地認證官。
專利法規(guī)定了禁止重復授權(quán)原則以及新穎性和創(chuàng)造性，這些規(guī)定就是防止在別人已經(jīng)畫好圈的土地上再次畫相同的圈或者在現(xiàn)有的土地上畫圈。
專利法規(guī)定權(quán)利要求書要以說明書為依據(jù)，即權(quán)利要求書要得到說明書的支持，權(quán)利要求書限定的保護范圍中不能涵蓋不能解決技術(shù)問題的技術(shù)方案。這項規(guī)定可以這么理解，統(tǒng)治者對開墾出的土地的質(zhì)量是有一定要求的，土地認證官不一定允許將人們畫圈的土地全部歸其所有。比如，統(tǒng)治者一般都要求開墾出的土地的質(zhì)量能夠種出糧食，若一個人圈出的土地上有部分土地不能種出糧食，那么，只有能種出糧食的那部分土地能夠通過認證。
在專利審查階段，審查員作為土地認證官，給出的審查意見通常是能否允許在這里畫圈以及對畫圓的范圍大小提出異議。專利代理師通過撰寫申請文件畫的圈通常是一組大圈內(nèi)套著一組小圈，因此，當審查員不同意對大圈做出認證時，我們可以提出將大圈內(nèi)的小圈申請認證，也有可能獲得對小圈內(nèi)土地的認證。在最大的圈無法獲得保護的情況下，怎么讓認證成功的圈能夠留給客戶最大的利益是代理師在審查意見答復階段經(jīng)常處理的問題。
在國家主權(quán)問題上，我們的立場是：中國雖大，但一點都不能少。寫專利何嘗不是如此呢，客戶給的權(quán)限雖大，可以由我們針對客戶的技術(shù)方案決定如何撰寫專利申請文件，但客戶的利益卻一分也不能少啊。在撰寫申請文件階段，如何寫成能夠為客戶的技術(shù)方案提供最充分的保護的專利申請文件，從而最大限度地維護客戶的利益是專利代理師必須修煉的內(nèi)功。在日后的答復審查意見或者無效流程中，如果要限縮保護范圍，一定要像割地一樣慎重，是否可以不割地，如何割最少的地，如何不割掉最好的地，是每個專利代理師在實際處理案件時都應當慎重考慮的問題。
到這里，可能有人會問，原來想象中高大上的專利技術(shù)就跟墾荒是類似的東西?。?
非也。世間的事物千千萬，具有共性的事物有很多，但這些具有共性的事物之間的區(qū)別也往往是巨大的，這些區(qū)別通常決定了事物的價值。
完成一件任務的難度一般跟能夠完成這種任務的人的數(shù)量呈負相關(guān)的關(guān)系。開墾荒地人人都知道是什么工作，對于開墾荒地這種工作，只要肯做，只要目的地因循著既有的開墾手段去做，任何一個人都可以完成，開墾荒地的人也可以被替代；原創(chuàng)的專利技術(shù)從來都不是記錄在書本上的，沒有先例可言，發(fā)明一項專利技術(shù)，需要能者為之，需要有想象力和創(chuàng)造力的人才能去做，而想象力和創(chuàng)造力正是目前大多數(shù)中國人所缺乏的東西。雖然中國的研發(fā)人員很多，但是這是在無數(shù)的行業(yè)和領(lǐng)域積累起來的，在一個特定的行業(yè)或領(lǐng)域，能夠提出原創(chuàng)技術(shù)的人少之又少。因此，開墾荒地的難度與提出原創(chuàng)的專利技術(shù)的難度也可能有天壤之別。
正是開墾荒地的難度與提出原創(chuàng)的專利技術(shù)的難度之差帶來的壁壘，使得利用開墾后的荒地帶來的收益和利用專利權(quán)帶來的收益之間也往往存在著幾何級數(shù)的差距。開墾后的荒地能夠產(chǎn)生的價值始終是有限的，無論在這片土地上種了什么，即使這片土地不限于種植作物，比如允許用來開發(fā)房產(chǎn)，即使這片土地在紐約或者巴黎，其產(chǎn)值也是可以預期的。而一些專利技術(shù)的難度之高，使得世界上絕大多數(shù)國家以舉國之力都無法搶占先機，其帶來的利益更是難以估量。以光刻機和EDA軟件為例，它們都是當今時代人類智力成果的巔峰，但在我國尚屬空白，光刻機的技術(shù)難度之高使得世界上也只有ASML公司可以生產(chǎn)。我國每年的進口芯片金額達數(shù)千億美元，進口金額超過石油，芯片便是以EDA軟件設(shè)計并以光刻機制造的，光刻機本身的售價也達上億美元，并且不是有錢就可以買到的，這便是專利技術(shù)所能帶來的收益。
就在剛剛，美國SpaceX公司成功將載人龍飛船發(fā)射升空，并成功與國際空間站對接，書寫了人類商業(yè)航天歷史的新篇章，這便是頂級的航天技術(shù)帶來的。人類因為有夢想和想象力而偉大。人類不應該只看腳下用來繁衍生息的土地了，是時候該仰望星空了。
當我們嘗試認識一個陌生的事物時，用已知熟悉的事物與之建立聯(lián)系進而深入地認識它是一種不錯的方式。墾荒是古代社會經(jīng)常施行的一種政策，現(xiàn)代人也很容易理解；但專利制度進入我國才三十多年，對于普通人來說，專利到如今仍然是較陌生和冷門的領(lǐng)域。
筆者希望通過上述討論，對讀者進一步認識專利這個行業(yè)有所助益。